十地法院审理竞业限制争议案件法律研究报告（2019-2021年）连载之四

第三部分 竞业限制与股权激励、不正当竞争案件争议焦点分析

本报告第二部分从劳动法律规定的视角分析了竞业限制争议案件的常见争议焦点，而本部分将在第二部分研究探讨的范围基础上进行延伸，着重分析与竞业限制相关的股权激励争议案件、反不正当竞争争议案件。

本部分同样以真实案例和相关法律规定为基础进行分析。但是目前相关案例数量相对较少，尚无法形成有参考意义的数据统计，也不易于总结各地法院司法实践的倾向性意见。因此本部分将尽量完整展示案例统计中出现的法院观点，尽可能全面地分析司法实践中的不同观点。

第一节 竞业限制与股权激励 ¹相关争议

股权激励制度作为一种公司为激励和留住核心人才而推行的长期激励机制，意在激发员工积极性、提高员工忠诚度，从而使员工勤勉尽责地为公司的长期发展服务。因此，在公司向个人授予期权、限制性股票等其他形式的权益时，往往以该个人在公司任职并向公司提供忠实的劳动为前提；且能够被纳入股权激励计划的员工通常是公司重要岗位员工，属于竞业限制人员范围。因此，公司在将员工纳入股权激励计划的同时，大多会与员工约定竞业限制条款，以保证员工的忠诚度，限制员工离职后从事竞业行为。

在实践中，股权激励与竞业限制交叉的相关案件存在诸多争议焦点，如因股权激励相关协议中的竞业限制条款引发纠纷的性质认定、股权激励是否可以作为竞业限制补偿金的支付形式、第三方授予的股权激励权益对竞业限制义务的影响等。

一、因股权激励相关协议中的竞业限制条款引发纠纷的性质认定

（一）概述

公司向满足股权激励要求的员工授予期权、限制性股票等其他权益时，通常会就权益的授予单独订立合同，列明具体的授予内容、行权条件等条款；同时，双方会在合同中约定竞业限制条款，或明确该合同的履行以劳动合同或其他协议中的竞业限制义务为前提。在这种形式下，若双方因员工违反竞业限制义务而就股权激励相关协议的履行产生纠纷，则该纠纷应归为合同纠纷还是劳动争议，将成为焦点问题之一。