《私募股权投资基金大看台》系列文章之二: 解构私募基金管理人登记

一年之计在于春，基金之计在于筹。筹备阶段最主要的就是完成私募基金管理人登记，需要完成申请材料准备、通过AMBERS提交申请材料这两个步骤。中国证券投资基金业协会（简称"中基协"）提供了差异化的《私募基金管理人申请登记材料清单》（简称"清单"），分别适用于证券类和非证券两类管理人。中基协审查登记申请材料以"单外无单"为原则，因此管理人按照清单提供资料即可，材料形式和实质的完整性是通过审查的关键。

谨以此文，解构私募股权投资基金筹备阶段完成私募基金管理人登记要关注的重点材料，供各位参考。

一、准备登记申请材料

（一）基本信息

1. 商业计划书

非证券类，商业计划书应详述申请机构展业计划，内容应包括投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，并详细说明基金产品的交易结构、资金来源及投出方式，并列出首只基金的产品要素表。

证券类，应详述申请机构展业计划并加盖公章，如投资团队介绍、投资方向、如何募集、如何选择投资对象等。并详细说明基金产品交易结构、资金来源及投资策略，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容。

商业计划书应详述展业计划。若申请人的展业计划不具备可行性的，将成为触发登记中止的因素之一，非证券类管理人如有拟投资项目的，应提供相应证明材料，以确认其真实性与可执行性。

2. 全体员工简历及社保证明

清单要求申请机构提交全体员工简历及社保证明。全体员工简历应涵盖员工基本信息、学习经历、工作经历等；社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称，新参保无缴费记录的可提供社保增员记录等，第三方人力资源服务机构代缴的上传申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录，退休返聘的上传退休证。