美国电源芯片公司AOS因向华为供货被罚对企业的启示

背 景

美国当地时间2025年7月3日，美国商务部工业安全局（U.S. Department of Commerce Bureau of Industry and Security, BIS）宣布与位于加利福尼亚州的Alpha and Omega Semiconductor Incorporated（AOS）公司达成和解协议（Settlement Agreement）¹。根据此和解协议的内容，在2019年5月28日至2019年11月22日左右，AOS未经过BIS的授权许可，将受美国《出口管制条例》（Export Administration Regulations, EAR）管制的EAR99物项（包括电源控制器、智能电源模组和相关配件等产品）出口给华为，违反了EAR的规定，AOS同意支付425万美元（折合人民币约3045.3万元）的民事罚款。

AOS向华为供货违反EAR被罚的案例（AOS案）是美国商务部BIS自希捷案之后对于与华为交易的主体采取的又一重大执法行动。本文旨在深入剖析AOS案，分析AOS违反EAR的根源，并为中国企业总结其遵守美国出口管制规则（尤其是实体清单主体相关的规则） 的启示。

一、案件背景及介绍

AOS是一家成立于2000年的总部位于加利福尼亚州的年轻美国半导体公司，设计、开发并供应功率半导体产品。AOS 的产品组合主要面向高需求应用领域，包括便携式计算机、显卡、数据中心、AI 服务器、智能手机、面向消费类和工业类电机控制、电视、照明设备、汽车电子以及各类设备的电源供应。

华为及其非美国关联主体（以下合称"华为"）于2019年5月16日被列入美国BIS的实体清单。自此，对于所有受EAR管制的、出口至华为或涉及华为的物项交易（包含出口、再出口、国内转移的行为），均需要向美国商务部BIS申请许可证。根据和解协议，AOS在此案中所实施的违规行为涉及其未经美国商务部BIS的授权许可，向被列入实体清单的华为出口受EAR管制的EAR99物项的行为。根据和解协议，具体而言，AOS在此案中所实施的违规行为按时间段可细分为如下：