反垄断合规激励制度的理解与适用——《经营者反垄断合规指南》征求意见稿解读

背 景

2020年9月18日，国家市场监督管理总局（"市监总局"）发布了《经营者反垄断合规指南》（" 《原合规指南》"）。2024年3月21日，市监总局发布了修订后的《经营者反垄断合规指南》的征求意见稿（" 《新合规指南》"），对经营者如何建立反垄断合规管理制度等问题提供了更为细化的解释说明与建议，并提供了大量具有高度参考意义的示例。 其中，《新合规指南》最大的亮点为新增反垄断合规激励制度，将反垄断合规管理制度的建设与实施情况作为反垄断执法机构在对经营者的垄断违法行为作出处理决定时的酌情考虑因素。

本文拟重点讨论经营者在实践中应当如何理解与适用《新合规指南》所规定的反垄断合规激励制度等内容，为经营者建立与完善内部反垄断合规管理制度提供参考。

一、反垄断合规激励情形

《新合规指南》第三十四条至三十七条明确了四种反垄断合规激励情形：

（1）调查前合规激励；

（2）承诺制度中的合规激励；

（3）宽大制度中的合规激励；

（4）罚款幅度裁量区间中的合规激励。

（一）调查前合规激励

《新合规指南》第三十四条"调查前合规激励"规定：" 经营者在反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为前已经终止涉嫌垄断行为，涉嫌垄断行为轻微且没有造成竞争损害的，执法机构可以将经营者反垄断合规管理制度建设及实施情况作为认定经营者是否及时改正或者是否存在主观过错的考量因素，依据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称 《行政处罚法》）第三十三条的规定酌情不予行政处罚。"

《行政处罚法》第三十三条规定了 三种"不予行政处罚 "的行政处罚案件情形：