世界银行合规调查与制裁解禁实务研究（四）

——共谋行为解构与中国案例

引言

继本系列前三篇文章对世界银行集团（The World Bank Group，简称“世行”）制裁体系的“三驾马车”进行概述及对欺诈行为、腐败行为的研究之后，本文将针对共谋行为的概念与中国近年的实务案例展开研究分析。根据《世界银行制裁体系2022财年年度报告》i，在2022财年世行资格暂停与除名办公室（Office of Suspension and Debarment，简称“OSD”）审理的案件中，共谋行为约占应制裁行为的20%。

一、共谋行为解构

世行对共谋行为的定义曾散见于《反腐败指导方针》（Anti-Corruption Guidelines）、《采购指导方针》（Procurement Guidelines）、《咨询顾问指导方针》（Consultant Guidelines）等不同文件，历经不同版本。ii实务中，若融资文件与投标文件援引的文件及定义不同，则应优先适用投标文件援引的文件及定义。iii

自2016年7月1日起，世行的新采购框架生效，对于共谋行为的定义亦已统一。iv根据世行于2016年7月1日修订生效的《反腐败指导方针》，共谋（collusion）指两方或更多方之间的安排，以实现不正当目的，包括不正当地影响另一方的行为。v据此，共谋行为的定义包括如下两个构成要件。

（一）两方或更多方之间的安排

该要件是对客观行为事实的要求，即两方或更多方之间存在某种安排（an arrangement between two or more parties）。根据对部分世行项目仍然适用的《咨询顾问指导方针》，“两方或更多方”是指采购或选拔过程的参与者（包括公职人员），该等参与者自身或通过不参与采购或选拔过程的另一人士或实体，试图假装存在竞争，或在人为的非竞争的水平上确定合同价格，或相互知悉各方的投标价格或其他条件。vi