世界银行合规调查与制裁解禁实务研究（一）——世行制裁体系的"三驾马车"

引言

根据世界银行集团（The World Bank Group，简称“世行”）发布的《不适格企业及个人名单》xxxix，截至2023年4月14日，世界范围内共1221个主体（含企业及个人）正受世行制裁；其中，上榜“黑名单”的中国主体（不含港澳台）共170个，约占14%，国企、民企均未能幸免，2022年度更是新增63个中国主体。

当前，一方面，世行项目与“一带一路”的地域布局存在高度重合，世行资金重点投向的能源、交通、水务和IT等基础设施行业属于合规风险高发领域，且世行的调查方式将从被动的“举报投诉驱动型”向主动的“风险驱动型”转变；另一方面，中国企业在相关地区和行业参与大量世行资助项目，而往往不熟悉世行制裁体系、导致合规风险突显。有鉴于此，笔者将结合实务经验，分享世行合规调查与制裁解禁的实践情况，供读者参考。

一、三驾马车

世行、国际货币基金组织和世界贸易组织被誉为二战之后世界经济的“三驾马车”，在重建战后世界经济新秩序的过程中起到了重要作用。世行作为联合国专门机构，由五个机构组成：（1）国际复兴开发银行（IBRD），负责向中等收入国家政府和信誉良好的低收入国家政府提供贷款；（2）国际开发协会（IDA），负责向最贫困国家的政府提供无息贷款（也称信贷）和赠款；（3）国际金融公司（IFC），负责投融资、动员国际金融市场资金以及为企业和政府提供咨询服务；（4）多边投资担保机构（MIGA），负责向投资者和贷款方提供政治风险担保；（5）国际投资争端解决中心（ICSID），负责提供针对国际投资争端的调解和仲裁机制。其中，IBRD与IDA又合称为狭义的“世界银行”（The World Bank）。