CFIUS和技术出口管控改革：美商务部就"新兴与基础技术"清单征求意见

美国《2018年出口管制改革法》（ECRA）要求美国商务部工业安全局（BIS）拟定相应的"新兴及基础技术"清单。为此，BIS于2018年11月19日发布了 《拟议规则制定事先通知》（ANPRM或"通知"）。"新兴及基础技术"这一概念对ECRA至关重要，因为根据ECRA，此类技术可能须满足新的或额外的出口许可要求；该概念对最近美国外国投资委员会（CFIUS）的改革也至关重要，因为此处改革后，外国对此类技术进行的投资可能须满足更高要求。

通知的关键要点如下：

• 通知没有确定哪些具体技术将作为新的"新兴及基础技术"受到管制。相反，通知就以下问题征求公众意见： 如何定义并确定该清单的一部分（即新兴技术）、以及将来制定规则时是否应将基础技术作为一个单独部分。
• BIS没有寻求扩大管辖权以管制当前不受美国《出口管理条例》（EAR）管制的技术，包括在"基础研究"过程中产生的技术或软件。"基础研究"即科学、工程或数学研究，此类研究的结果通常会发表并在研究界广泛分享，不因信息专有或国家安全而受到限制。
• "新兴及基础技术"清单最终版一旦公布，将立即与最近制定的CFIUS试点计划相关联：这些技术将被补充到"关键技术"清单中，因而可能须满足试点计划规定的强制性CFIUS申报要求。
• 公众对通知所列具体问题发表意见的截止日期为 2018年12月19 日。

通知确定了受 EAR管制"新兴技术"的广义类别[见下文表格]。目前EAR对这些技术的管制仅出于有限的目的：向被实施禁运的国家出口、向被认定为国际恐怖主义支持者的国家出口、以及向受到限制的最终用途或最终用户出口。BIS征求公众意见的主题是：是否有这些广义类别中的某些技术对美国国家安全比较重要，因而应实施额外管制措施（这些措施的执行不会对美国在这些领域的领先地位产生不利影响）。