Clifford Chances integrierte White Collar, Regulatory & Compliance-Gruppe ist umfassend in der präventiven Compliance tätig und beschäftigt sich thematisch unter anderem mit Mandaten betreffend Untreue, Betrug, Geldwäsche und Korruption sowie mit aktuellen Fragestellungen rund um Whistleblowing, Russland-Sanktionen und der Entgelttransparenz im Rahmen der arbeitsrechtlichen Compliance. Den sektoriellen Schwerpunkt legt man auf Finance, Healthcare, Industrie, Logistik und das produzierende Gewerbe. Zudem ist man in der Mandatsarbeit an der ESG-Schnittstelle versiert und berät zu Lieferkettensorgfaltspflicht, Corporate Sustainability, Menschenrechte sowie der Einhaltung von Vorgaben zum Umwelt- und Klimaschutz. Der Spezialist für Healthcare-Compliance Peter Dieners leitet die Praxis gemeinsam mit Heiner Hugger (strafrechtliche Compliance, interne Untersuchungen). Ende 2023 verließ Michael Dietrich (kartellrechtliche Compliance) das Team und zählt seitdem zu den Namenspartnern von Dietrich Graf Zedtwitz Rechtsanwälte.
Compliance in Deutschland
Clifford Chance
Other key lawyers:
Thomas Voland; Ines Keitel; Gunnar Sachs; Julia Baedorff; Marc Besen; Stefan Menner; David Pasewaldt
Work highlights
- Beratung eines global tätigen französischen Konsumgüterkonzerns zu Fragen der Einhaltung von EU-Sanktionen gegen Russland im Zusammenhang mit der Tätigkeit russischer Tochtergesellschaften.
- Beratung einer deutschen Immobilien-Investmentgruppe zu einer internen Ermittlung im Zusammenhang mit Whistleblower-Meldungen zu Vorwürfen der Untreue und des Betrugs.
- Beratung einer US-Bankengruppe zu Fragen der Geldwäsche-Compliance, insbesondere mit Blick auf das geplante neue EU-Anti-Geldwäschepaket.
Gleiss Lutz
Gleiss Lutzs eng verzahnte Compliance & Investigations-Praxis zählt neben Unternehmen aus den Automobil-, Pharma-, Medien-, IT- und Konsumgüterbranchen sowie Akteuren des öffentlichen Sektors auch zunehmend Player aus dem Finanzsektor zum Mandantenstamm. Diesen begleitet man sowohl im präventiven Kontext als auch im Krisenmanagement sowie bei der Gestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen und Corporate Governance-Themen. Zuletzt wurden insbesondere die Themenfelder Sanktionen, Lieferketten-Compliance, Cybersecurity und ESG abgefragt. Dies ergänzt man durch Kompetenzen in der Organberatung und einhergehender Haftungsthemen, die regelmäßig grenzüberschreitender Natur sind. Eike Bicker (Corporate Governance, Gestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen) leitet das Team, das Anfang 2024 den in der kartellrechtlichen Compliance und in internen Untersuchungen erfahrenen Hendrik Howaldt an BRP RENAUD verlor.
Key clients
Deutsche Bahn AG
Andreas Stihl AG & Co. KG
Atlas Elektronik/ThyssenKrupp
Carl Zeiss Meditec
Dantherm Group A/S
Deutsche Beteiligung AG
INEOS Styrolution Group GmbH
Merz Pharma
One Equity Partner
PUMA
Solaris SE
Work highlights
- Begleitung der Deutsche Bahn AG im Zuge eines freiwilligen Compliance Monitorships für drei Jahre in Anschluss an interne Untersuchung zu möglichen Versäumnissen bei der Instandhaltung der Eisenbahninfrastruktur in Deutschland aufgrund einer Zugentgleisung im Jahr 2022 mit fünf Toten und mehr als 70 Verletzten.
- Grenzüberschreitende Beratung der Deutsche Beteiligungs AG zu Compliance Due Diligence bei M&A-Transaktionen und bei der Implementierung von Compliance-Standards in Portfolio-Unternehmen weltweit.
- Grenzüberschreitende Dauerberatung von PUMA SE zu Compliance-Fragen, einschließlich Organisation, Richtlinien, Risikobewertungen, Whistleblowing und Audits.
Hogan Lovells International LLP
Durch die breite Aufstellung des Teams sowie die standortübergreifende Kooperation bedient Hogan Lovells International LLP eine breite Themenpalette präventiver Maßnahmen und legt den Schwerpunkt auf die Themen ESG, Lieferkettensorgfaltspflicht, Sanktionen und Produkthaftung sowie auf die Implementierung von Compliance Management Systemen und die Durchführung von Compliance-Audits. Beratungskompetenzen an der kartellrechtlichen Schnittstelle sowie im Bereich Corporate Sustainability runden das Angebot ab, das insbesondere von Unternehmen aus den Sektoren Pharma, Automotive, Life Sciences und Medizinprodukte sowie Finance in Anspruch genommen wird. Der in der Begleitung von US-bezogenen Mandaten erfahrene Sebastian Lach leitet die Praxis und agiert zudem als Co-CEO der hauseigenen LegalTech-Marke ELTEMATE, wodurch er seinen sektoriellen Fokus auf Technologie und IT legt. Die strafrechtlich versierte Simone Ridder wechselte im November 2024 zu Eversheds Sutherland.
Other key lawyers:
Désirée Maier; Olaf Schneider; Christian Ritz; Philip Matthey; Sebastian Gräler; Angelina Leder; Lukas Ritzenhoff
Testimonials
‘Das Team bietet hervorragende praktische Beratung und kennt die Herausforderungen, denen Unternehmensjuristen bei der Umsetzung effizienter und effektiver Compliance-Maßnahmen gegenüberstehen. Daher passen ihre Arbeitsprodukte zur Geschäftsrealität, und kein „von Anwälten für Anwälte“, sondern Sprache und Beratung sind auf die tatsächlichen Bedürfnisse des Unternehmens abgestimmt.’
‘Philip Matthey ist sehr erfahren, bringt viel Wissen aus früheren Inhouse-Positionen mit und weiß, wo die dementsprechenden Herausforderungen liegen. Seine Beratung ist hervorragend.’
‘Die Compliance-Praxis von Hogan Lovells ist Marktspitze. Aufgrund der Interdisziplinarität und der Größe des Teams kann dieses umfassend zu sämtlichen Compliance-Themen beraten und interne Untersuchungen aus “einer Hand” abbilden. Die Fähigkeit des Teams, komplexe Projekte zu managen und herausragende Ergebnisse für den Mandanten zu erzielen, ist einzigartig. Das Team berät nicht nur zu Sachverhalten, sondern löst die Probleme des Mandanten. Das Team hat zudem innovative LegalTech-Lösungen parat, die einen echten Mehrwert bieten und die gemeinsam mit der LegalTech-Marke Eltemate stetig fortentwickelt werden.’
‘Sebastian Gräler ist rechtlich brillant und verfügt über ein herausragendes technisches und wirtschaftliches Verständnis. Seine Beratung ist businessorientiert und er liefert exzellente Ergebnisse.’
‘Die Praxis von Hogan Lovells ist sehr international ausgerichtet, was eine große Stärke in der Compliance-Beratung darstellt. Durch das tiefgreifende Wissen in einigen Compliance-Bereichen können sie Kunden eine umfassende Beratung bieten.’
‘Das deutsche Team bietet eine sehr gute und praxisorientierte Beratung über verschiedene Compliance-Themen hinweg, die uns bei der Umsetzung von Compliance-Maßnahmen sehr geholfen hat.’
‘Persönlicher Service sowie internationale Präsenz.’
‘Olaf Schneider hat den echten Inhouse-Blick.’
Key clients
Alpha Reisebüropartner GmbH
Amedes Group
Armira Growth
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
Cariad SE
Caterpillar
CureVac Corporate Services GmbH
Evonik
Holcim
Ingram Micro
Merz Gruppe
Motel One
Dr. Ing. h.c. F. Porsche AG
Rhenus Assets & Services GmbH & Co. KG
Sartorius AG
UN Global Compact Network Germany
Viatris
Vitesco
WWF
Work highlights
- Beratung der Sartorius AG zum Compliance Management System und der Compliance-Meldesysteme auf Grundlage der EU-Hinweisgeberrichtlinie sowie zur ESG-Compliance, insbesondere zur Umsetzung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes.
- Dauerberatung von Vitesco Technologies bei der Konzeptionierung und Weiterentwicklung des Vitesco Technologies Legal Compliance Management Systems sowie Durchführung einer internen Untersuchung zu verschiedenen Themen der technischen Konformität.
- ESG-Compliance-Beratung von aktuell mehr als 30 Unternehmen, unter anderem Caterpillar, CureVac, Ingram Micro, Merz Gruppe und Motel One zu verschiedenen ESG-Themen. Thematische Schwerpunkte sind neben der Beratung zur Umsetzung von und Compliance mit den menschenrechtlichen- und umweltrechtlichen Sorgfaltspflichten des deutschen LkSG die Beratung zur EU-Entwaldungs-VO und zur EU-Batterie-VO sowie zur Corporate Sustainability Due Diligence Directive und der Corporate Sustainability Reporting Directive.
Pohlmann & Company
Die hoch angesehene Praxis von Pohlmann & Company bietet umfassende Beratung zu Corporate Governance, ESG, Compliance-Audits, Lieferkettensorgfaltspflicht, Whistleblowing, Umweltrecht, Compliance Monitorships, Corporate Sustainability und Organhaftungsthemen. Darüber hinaus unterstützt man den vorwiegend aus den Branchen Healthcare, Elektronik, Telekommunikation, Energie, Baustoffe, Infrastruktur, Verkehr, Chemie, Finance, PE sowie Industrie- und Marinetechnik stammenden Mandantenstamm bei der Durchführung von Compliance- und Risikoanalysen sowie bei der Ausgestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen. Die in US-bezogenen Compliance Monitorships erfahrene Nicole Willms leitet die Praxis gemeinsam mit Christian Beer, zu dessen Schwerpunkten Governance und der Aufbau und die Implementierung von Compliance-Prozessen und -Tools zählen. Der in Compliance Monitorships und Datenschutz versierte Sascha Kuhn schloss sich dem Team im Juni 2024 von Simmons & Simmons an, während der in CMS versierte Thomas Lüthi sowie der ehemalige Praxisgruppenleiter und Compliance-Spezialist Andreas Pohlmann in den Of Counsel-Status wechselten.
Other key lawyers:
Uwe Erling; Julia Kahlenberg; Martin Schorn; Sascha Kuhn; Thomas Lüthi; Andreas Pohlmann; Thomas Lüthi
Testimonials
‘Gute Erfahrungsmischung aus externer und interner Sicht. Juristisch fundiert, aber auch mit Management- und Governanceblick.’
‘Nicole Willms ist sehr erfahren und sachkundig. Sie kennt sich mit Compliance Best Practices aus und bietet praktische Lösungen, die ein Unternehmen tatsächlich umsetzen kann. Sie ist sympathisch und die Zusammenarbeit macht Spaß!’
‘Schnelle Reaktion bei Anfragen innerhalb eines Tages, auch bei Änderung von vereinbarten Terminen; große Unterstützungsbereitschaft auch bei Anfragen außerhalb des erteilten Mandats; umfassende, neutrale Beratung; sehr gute Vorbereitung und Einarbeitung in die unternehmensspezifischen Besonderheiten.’
Key clients
Telefonaktiebolaget L.M. Ericsson
Fresenius SE & Co. KGaA
Knorr-Bremse AG
Evonik Industries
Work highlights
- U.S. DoJ/SEC Compliance Monitorship für Telefonaktiebolaget L.M. Ericsson mit einer Laufzeit von vier Jahren zur Prüfung, Bewertung und Weiterentwicklung der Effektivität des zentralen Compliance Management Systems und internen Kontroll-Systems.
- Laufende Beratung und Begleitung der Fresenius SE & Co. KGaA bei der regelmäßigen Angemessenheits-/Effektivitätsprüfung und kontinuierlichen Weiterentwicklung ihres konzernweiten hybriden Risiko- und Integritäts-Management-Systems.
- Begleitung der Knorr-Bremse AG bei der Weiterentwicklung ihres an internationalen Best-Practice-Standards ausgerichteten Compliance Management Systems und dem Ausbau einer dies betreffenden Compliance-Organisation und -Governance im Konzern.
Baker McKenzie
In der präventiven Compliance-Beratung verfolgt das Team von Baker McKenzie einen Full Service-Ansatz und berät global agierende Konzerne sowie DAX40-Unternehmen aus den Sektoren Automotive, Bau, Konsumgüter, Logistik, Energie, Chemie, IT sowie der Finanzbranche zu Corporate Governance, ESG, Antikorruption, Geldwäsche und Datenschutz sowie zu Sanktionen und Exportkontrolle. Dies ergänzt man durch Expertise an der kartell-, steuerstraf- und arbeitsrechtlichen Schnittstelle sowie durch Kompetenzen in Cybersecurity, Betrugsprävention und Produkt-Compliance; für die letzten drei genannten Themenfelder zählt Nicolai Behr zu den zentralen Ansprechpartnern, der die Praxis gemeinsam mit der in der Durchführung von Compliance-Audits und Risikobewertungen erfahrenen Anika Schürmann leitet. Schürmann übernahm im Berichtszeitraum die Co-Leitung von dem in der Organhaftung und Antikorruption versierten Andreas Lohner, der sich im Juli 2024 in den Ruhestand verabschiedete.
Work highlights
- Beratung eines DAX40-Unternehmens im Zusammenhang mit einem Verfahren der US-Börsenaufsicht.
- Beratung eines DAX40-Unternehmens bei der umfassenden Neuausrichtung des Antikorruptions-Compliance-Programms.
- Beratung eines deutschen Pharmakonzerns bei der umfassenden Neuausrichtung des Antikorruptions-Compliance-Programms.
Dentons
Dentons verfolgt in der Compliance-Beratung einen grenzüberschreitenden Full Service-Ansatz und berät neben den traditionellen Themen Datenschutz, Geldwäscheprävention, Compliance Management Systeme, Außenwirtschaftsrecht, Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance sowie Compliance-Fragen an der steuer-, kartell-, gesellschafts- und arbeitsrechtlichen Schnittstelle zudem zu den aktuellen Themen KI, Data Governance, Lieferketten und ESG. Dieser Themenkatalog wird oftmals von Mandanten aus den Branchen Gesundheit, Energie, Versicherungen, Automotive sowie aus dem Bank- und Finanzwesen abgefragt. Das Team steht unter der gemeinsamen Leitung von der in der Implementierung von Compliance Management Systemen erfahrenen Judith Aron (Co-Chair der globalen Compliance- und Investigations-Praxis) und Christian Schefold (Datenschutz, Geldwäscheprävention). Die in Energiefragen erfahrene Gabriele Haas wechselte im Sommer 2024 zu Noerr.
Other key lawyers:
Peter Braun; Josef Hainz; René Grafunder; Julia Pfeil; Sebastian von Haldenwang; Nico Winter
Testimonials
‘Christian Schefold besticht durch eine effiziente Arbeitsweise und seine pragmatische, lösungsorientierte Vorgehensweise.’
‘René Grafunder ist top, top, top!’
‘Extrem hands-on, super schnell.’
‘Josef Hainz: Sehr genau, breite Expertise.’
‘Unkompliziert in der Zusammenarbeit; auf den Punkt.’
‘Ausgezeichnetes Team, mit dem wir schon mehrere Jahre zusammenarbeiten.’
Key clients
Alibaba
Allianz SE
Audi/HDY Group
Daimler Truck AG
EB-Sustainable Investmanagement GmbH
Europlasma
Evex Aquico
Geodis S.A.
Harting Stiftung GmbH & Co.KGaA
Cherry Hub
ISKA Schön GmbH
Jetbrains
KSB SE & CO. KG aA
Mercedes-Benz Group AG
OHHH! Foundation e.V.
Jugend gegen Aids e.V.
Provinzial Holding AG
Resonac Graphite Group
SmileDirectClub LLC
Vitronet Gruppe
Vivy GmbH
Volkswagen AG
Wavestone
Yamaha Music
Work highlights
- Beratung eines Marktführers in der deutschen Verteidigungsindustrie zu Compliance-Fragen, Aufbau von EU/NATO-Tochtergesellschaften, Weiterentwicklung des Compliance Management Systems, Exportkontrolle und Untersuchung von Compliance-Vorfällen.
- Beratung und Vertretung eines weltweiten Marktführers bei Dialysedienstleistungen in Untersuchungen der amerikanischen Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde SEC und des U.S. Department of Justice zu Verstößen gegen den Foreign Corrupt Practices Act, einschließlich Ermittlungen, Sanierungen und Verhandlungen bis zur Nichtverfolgungsvereinbarung und Beilegung mit der SEC.
- Beratung eines Technologieunternehmens zum Aufbau eines europaweiten Hinweisgebersystems sowie zur Umsetzung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) unter Einbindung von 15 Jurisdiktionen weltweit.
DLA Piper
DLA Pipers Mandatsarbeit umfasst die Themenfelder Hinweisgeberschutz, Geldwäsche, HR-Compliance, Sanktionen, kartellrechtliche Compliance, Due Diligence, Compliance Management Systeme und Lieferkettensorgfaltspflicht sowie Datenschutzverstöße, Cyberangriffe, MeToo-Fragen, Produkt-Compliance und die Prävention von steuerrechtlichem Fehlverhalten; dieses Themenportfolio bearbeitet man sowohl praxis- als auch standortübergreifend und wird durch Beratungskapazitäten an der strafrechtlichen Schnittstelle sowie durch Expertise in der Durchführung interner Ermittlungen ergänzt. Der in Compliance Due Diligence versierte Christian Schoop leitet das Team gemeinsam mit dem in HR-Compliance erfahrenen Jens Kirchner.
Other key lawyers:
Emanuel Ballo; Ludger Giesberts; Guido Kleve; Gunne Bähr; Volker Lemmer; Moritz von Hesberg
Testimonials
‘Christian Schoop: Absolut verlässlich, sehr fundierte und aktuelle Kenntnisse, zielgerichtete Beratung, zügige Bearbeitung unserer Anfragen, unkomplizierte Zusammenarbeit.’
‘Emanuel Ballo: Sehr kluger Kopf, der auch für komplexe Situationen praxistaugliche Lösungen findet.’
‘Ein tolles Team mit sehr erfahrenen Anwälten. Hohe Teampower, schnelle Reaktion.’
Key clients
Borg Warner Inc.
Emirates Airlines
Frankfurter Volksbank eG
Work highlights
- Laufende Beratung von Borg Warner Inc. zu nationalen und grenzüberschreitenden Compliance-Fällen in Europa sowie Unterstützung bei der Weiterentwicklung der Compliance-Strukturen, unter anderem die Hinweisgeberstrukturen für alle Länder in der Europäischen Union.
- Beratung eines OEM von Elektrofahrzeugen im Rahmen von Produkt-Compliance, einschließlich bei der Durchführung von Produktrückrufen und der Ausgestaltung der Endkundenkommunikation.
- Beratung eines Anbieters für MRO-Dienstleistungen von Flugzeugen bei einem internationalen Projekt, einschließlich der exportkontroll- und zollrechtlichen Compliance-Anforderungen an die vor Ort bestehenden Niederlassungen und Tochterunternehmen.
CMS
In der präventiven Compliance-Beratung wird CMS vorwiegend von Unternehmen aus den Sektoren Pharma, Medizintechnik, Logistik und dem produzierenden Gewerbe mandatiert und dies insbesondere im Zusammenhang mit Corporate Governance, Organhaftung, Geldwäscheprävention, Datenschutz- und HR-Compliance sowie mit Fragestellungen, die sich an der gesellschafts-, kartell-, arbeits- und steuerrechtlichen Schnittstelle befinden. Im ESG-Kontext wird man oftmals zu Lieferketten sowie im Menschen- und Umweltrecht aktiv. Die in der Produkthaftung und Implementierung von Compliance Management Systemen erfahrenen Florian Block und Harald Potinecke zählen zu den zentralen Ansprechpartnern; Potinecke leitet die Praxis.
Testimonials
‘Reibungsarme Zusammenarbeit, ehrliche Reaktionen und Empfehlungen, Weitsicht über mehrere Disziplinen.’
‘Auffassungsgabe, Qualität, Vorbereitung, Zuverlässigkeit, Reaktionsgeschwindigkeit, Präzision, schnelle Reaktionszeiten.’
‘Harald Potinecke: Sehr erfahren in allen Facetten.’
Work highlights
Gibson, Dunn & Crutcher LLP
Neben der reaktiven Compliance-Praxis bietet Gibson, Dunn & Crutcher LLP dem vorwiegend aus den Branchen Automotive und Finance stammenden Mandantenstamm umfassende Beratungskapazitäten im Präventivbereich, die regelmäßig in der Mandatsarbeit zu Exportkontrolle, Sanktionen, Datenschutz, Cybersecurity, ESG und Geldwäsche sowie zu kartellrechtlichen und regulatorischen Fragen abgefragt werden. Dabei agiert man routinemäßig praxis- und standortübergreifend. Zu den zentralen Ansprechpartnern zählen der in der Korruptionsprävention und in FCPA-Compliance versierte Benno Schwarz, Katharina Humphrey (Sanktionen, Korruptions- und Geldwäschebekämpfung) und Finn Zeidler (strafrechtliche Schnittstelle, grenzüberschreitende Beratung). Der in HR-Compliance erfahrene Mark Zimmer wechselte im Oktober 2023 zu ADVANT Beiten.
Testimonials
‘Extrem hoher Grad an Responsiveness. Die Kollegen suchen stets nach Möglichkeiten, technische Entwicklungen einzusetzen und damit nicht nur das Arbeitsergebnis zu verbessern und zu beschleunigen, sondern dabei auch die Kostenbelastung zu reduzieren.’
‘Gibson Dunn hat in Compliance-Angelegenheiten einen außergewöhnlichen Service geboten. Die Expertise des Teams im Umgang mit der komplexen Landschaft regulatorischer Anforderungen ist beispiellos. Sie bieten proaktive und umfassende Beratung, die nicht nur aktuelle Compliance-Probleme anspricht, sondern auch potenzielle zukünftige Herausforderungen vorwegnimmt. Die Anwälte sind nicht nur sehr sachkundig, sondern auch äußerst zugänglich und stellen sicher, dass alle Fragen klar und gründlich beantwortet werden. Ihr Engagement für die Einhaltung höchster Praxisstandards wird bei jeder Interaktion deutlich.’
‘Benno Schwarz besitzt die Fähigkeit, praxistaugliche Lösung zu erarbeiten und sich nicht unnötig in theoretischen Überlegungen zu verfangen. Dabei hilft auch die langjährige Erfahrung in der Zusammenarbeit mit dem Top-Management und den Überwachungsgremien von großen, international tätigen Gesellschaften.’
Work highlights
- Beratung von Mercedes-Benz zu strafrechtlichen Fragen nach deutschem und US-amerikanischem Recht im Zusammenhang mit regulatorischen Verfahren im Dieselkontext, die mit einer Einstellung des strafrechtlichen Ermittlungsverfahrens in den USA erfolgreich abgeschlossen werden konnten.
Hengeler Mueller
Hengeler Mueller begleitet zahlreiche namhafte, global agierende Konzerne und börsennotierte deutsche Unternehmen aus der Real- und Finanzwirtschaft bei präventiven Sachverhalten im Zusammenhang mit Exportkontrolle, Hinweisgeberschutz, Corporate Governance, Geldwäsche, Produkthaftung, HR-Compliance und ESG, einschließlich Lieferkettensorgfaltspflicht und Greenwashing, sowie bei der Einhaltung von Sanktionen, insbesondere jener gegen Russland. Zu den zentralen Ansprechpartnern zählen Fabian Quast (öffentliches Recht, forensische Compliance), Vera Jungkind (Datenschutz, öffentliches Recht) und der in regulatorischen Fragen und Verwaltungsrecht versierte Wolfgang Spoerr. Die in Datenschutz-Compliance erfahrene Counsel Carolin Raspé stieg im Herbst 2024 bei YPOG als Partnerin ein.
Other key lawyers:
Vera Jungkind; Fabian Quast; Wolfgang Spoerr; Dirk Uwer; Maximilian Ohrloff; Markus Ernst; Christian Hoefs; Constantin Lauterwein; Sven Schneider; Christoph Stadler; Daniel Weiß; Johanna Wirth; Malte Wundenberg
Work highlights
Linklaters
Neben der traditionellen Beratungsstärke im Bank- und Finanzwesen legt Linklaters in der praxis- und standortübergreifenden Compliance-Beratung den sektoriellen Schwerpunkt auf Energie, Luftfahrt, Industrie, Automotive und Technologie. Die inhaltliche Themenkonstellation gestaltet sich ähnlich breit und umfasst Lieferkettensorgfaltspflicht, Hinweisgeberschutz, Menschenrechte, Corporate Governance, Organhaftung und Cybersecurity sowie MeToo-bezogene Themen, kartellrechtliche Sachverhalte und die Einhaltung von Sanktionen; für letzteres zählt Managing Associate Jacqueline Engineer zu den zentralen Ansprechpartnern. Die Strafrechtlerin Kerstin Wilhelm (Sektoren Finance, Automotive, Industrie und Technologie) leitet das Team gemeinsam mit Staffan Illert (Corporate Governance, interne Untersuchungen); Illert übernahm im Berichtszeitraum die Co-Leitung von Hans-Ulrich Wilsing (Corporate Governance), der zeitgleich in den Of Counsel-Status wechselte.
Other key lawyers:
Daniel Pauly; Christian Hundeshagen; Timon Grau; Jacqueline Engineer; Hans-Ulrich Wilsing
Testimonials
‘Starkes Team, das gut ineinander greift und effizient alle Compliance-Herausforderungen meistert.’
‘Kerstin Wilhelm überzeugt durch fundiertes Fachwissen, exzellente Sachverhaltskenntnis und strategischen Weitblick.’
‘Umfassende Banking-Expertise und Vernetzung in der Branche.’
‘Das Team ist sehr erfahren und hat umfassende Kenntnisse.’
Work highlights
- Beratung eines DAX-Unternehmens im Zusammenhang mit parallelen Kartellverfahren in der Europäischen Union und weiteren Jurisdiktionen sowie mit einer weite Teile des Unternehmen betreffenden internen Untersuchung mit zahlreichen Interviews sowie einer forensischen Datenanalyse.
- Begleitung eines Industrieunternehmens bei der Durchführung einer internen Untersuchung anlässlich des Verdachts auf etwaige Verstöße gegen die Russland-Sanktionen der EU.
- Beratung eines globalen Logistikdienstleisters in über 40 Jurisdiktionen im Zusammenhang mit einem Cybervorfall.
Noerr
In der Beratung deutscher Unternehmen zu Corporate Governance, Geldwäscheprävention, Produkt-Compliance, Lieferkettensorgfaltspflicht und der Einhaltung von Sanktionen verfolgt Noerr einen Full Service-Ansatz, wodurch auch sämtliche Schnittstellenthemen, darunter zuletzt verstärkt ESG-Sachverhalte, abgedeckt werden können. Im Berichtszeitraum unterlag das Team einigen personellen Veränderungen: So wechselten die in ESG-Compliance versierte Julia Sophia Habbe im April 2024 zu White & Case LLP und der in Cybersecurity erfahrene Strafrechtler Volker Rosengarten im Sommer 2024 zu Ashurst LLP. Dahingegen konnte man Dentons zeitgleich Gabriele Haas (ESG, Energiesektor) abgewinnen. Im Januar 2025 übergab der in der Beratung von Banken und Finanzdienstleistern erfahrene Torsten Fett die Praxisleitung an ein Trio bestehend aus Ingo Theusinger (Corporate Governance, CMS), dem Strafrechtler Christian Pelz (CMS) sowie dem in M&A und Gesellschaftsrecht versierten Rainer Wilke.
Other key lawyers:
Thomas Klindt; Andre Happel; Alida Gölz; Bärbel Sachs; Karolin Fitzer; Philipp Gergen; Torsten Fett; Gabriele Haas
Testimonials
‘Flexibel, reagiert schnell auf die Bedürfnisse von Mandanten.’
‘Extrem hohe Kompetenz in den jeweiligen Fachgebieten. Sehr gut (international) vernetzt.’
Key clients
Bosch-Gruppe
OWH SE
CARIAD SE
Commerzbank AG
Deichmann
Work highlights
- Beratung der Bosch-Gruppe zu Fragen des konzernweiten exportkontroll- und sanktionsrechtlichen Compliance-Programms, einschließlich Beratung zu Russland-Sanktionen.
- Beratung der CARIAD SE bei der Implementierung des LkSG und bei damit verbundenen Themen.
- Beauftragt durch den von der BaFin ernannten Sonderbevollmächtigten mit Geschäftsführungsbefugnis und den Abwickler unterstützt das Team die OWH SE i.L. bei der Abwicklung ihrer Geschäfte im Interesse der Gläubiger und der Einlagensicherung. Eine wesentliche Säule der Tätigkeit hierbei ist die Sicherstellung sanktionsrechtlicher Compliance.
Taylor Wessing
Taylor Wessings Full Service-Ansatz schließt die forensische Compliance sowie die strafrechtliche Schnittstelle ein und wird regelmäßig von mittelständischen Unternehmen und internationalen Konzernen, insbesondere aus den Technologie- und Finanzsektoren, in Anspruch genommen. Inhaltlich beschäftigt man sich hierbei oftmals mit Antikorruption, Compliance Management Systemen, Corporate Governance, kartell- und außenhandelsrechtlichen Fragen, Datenschutz, ESG, Geldwäsche und Whistleblowing sowie mit Produkt-, Healthcare- und HR-Compliance. Martin Knaup (Corporate Governance, interne Untersuchungen) und Jan-Patrick Vogel (HR Compliance) leiten das Team gemeinsam.
Testimonials
‘Professionelles Team mit multinationaler Denk- und Sichtweise.’
‘Sehr gute Fachkenntnisse, sehr gute Vernetzung zu den Behörden.’
‘Sehr erfahrenes, gut aufeinander abgestimmtes Team.’
Key clients
Audi
CEE Group
Flink
HAYS
Mitegro
thyssenkrupp AG
Work highlights
- Beratung des Gesamtbetriebsrats der Audi AG mit Blick auf eine gegebenenfalls betriebsverfassungsrechtlich und strafrechtlich relevante Falschvergütung in Folge des BGH-Urteils zu Betriebsratsvergütung von VW.
- Kartell- und fusionskontrollrechtliche Beratung von Flink beim Joint Venture mit Yassir bzw. bei der Gründung der französischen New Flink France SAS und einer Series A-Finanzierung durch Yassir.
- Beratung von HAYS zu Fragen der Unternehmens-Governance und in sämtlichen Compliance-Fragen, einschließlich Lieferkettengesetz, Geschäftsgeheimnisgesetz und Whistleblowing.
White & Case LLP
White & Case LLP gilt als routinierter Berater von Unternehmen aus den Finanz-, Automotive- und Pharmabranchen sowie Anbietern von Online-Dienstleistungen in der Korruptions- und Geldwäschebekämpfung sowie bei Themen betreffend illegales Glücksspielrecht, AFC, Haftung, ESG und HR-Compliance. Jüngst wurde man zudem vermehrt von Unternehmen aus dem digitalen Sektor zu Compliance-Fragen betreffend den EU-Digital Services Act mandatiert. Im April 2024 schloss sich die in ESG-Compliance versierte Julia Sophia Habbe dem Team von Noerr an; seitdem leitet sie das Team gemeinsam mit Daniel Zapf, dessen Beratungsschwerpunkt auf der Implementierung von Compliance Management Systemen und der Geldwäscheprävention liegt.
Testimonials
‘Lösungsorientiert, pragmatisch, gute Responsiveness und Kosteneffizienz. Jederzeit in der Lage, sich in die Bedürfnisse des Mandanten einzudenken. Rechtsentwicklungen im Compliance-Bereich im Blick und mandantengerecht aufbereitet.’
‘Daniel Zapf besticht in der Zusammenarbeit durch eine herausragende Fähigkeit, sich in die Belange des Mandanten einzuarbeiten. Daher ist er jederzeit in der Lage, juristische Expertise und aktuelle Rechtsentwicklungen an die jeweiligen Unternehmensbedürfnisse anzupassen und so effiziente und pragmatische Rechtsberatung auf juristisch hohem Niveau anzubieten.’
Work highlights
A&O Shearman
Unternehmen aus den Finanz-, Technologie- und Life Sciences-Sektoren mandatieren A&O Shearman bei Geldwäschepräventions-, Antikorruptions-, Datenschutz- und HR-Compliance-Themen sowie im Rahmen der Implementierung von Compliance Management Systemen, der Einhaltung von Sanktionen und der Due Diligence im Transaktionskontext. Den Finanzbranchenschwerpunkt unterstrich man mit der Partnerernennung von David Schmid im Mai 2024. Tim Nikolas Müller zeichnet mitunter für die Untreue- und Betrugspräventionsberatung verantwortlich und leitet das Team. Die in der steuerrechtlichen Compliance erfahrene Ellen Birkemeyer wechselte im November 2023 zu WTS.
Testimonials
‘Das Team besteht aus absolut fähigen Rechtsanwält*innen, die auch persönlich überzeugen.’
‘Tim Nikolas Müller ist aus meiner Sicht einer der Besten auf seinem Gebiet.’
Work highlights
- Beratung eines international tätigen deutschen Unternehmens im Bereich Mobilität und Logistik beim Aufbau eines globalen Compliance Management Systems, unter anderem beim Entwurf von insgesamt 21 Compliance-Richtlinien zu Themen wie Korruptionsprävention, Geldwäscheprävention, Kartellrecht, Einhaltung von Wirtschafts- und Finanzsanktionen, Datenschutz, Informationssicherheit und ESG.
- Transaktionsbegleitende Compliance-Beratung eines Softwareunternehmens zu geldwäscherechtlichen, sanktionsrechtlichen und korruptionsrechtlichen Risiken im Rahmen der Legal Due Diligence.
- Beratung verschiedener Banken und Finanzinstitute im Zusammenhang mit der ESG-Regulierung, insbesondere zu Offenlegungsverordnung, Taxonomieverordnung und den Anpassungen der delegierten Rechtsakte an MiFID II.
Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP
Von Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLPs standortübergreifendem Beratungsansatz im Bereich der präventiven Compliance machen insbesondere Unternehmen aus den Finanz- Automobil- und TMT-Sektoren Gebrauch und dies oftmals im Zusammenhang mit Corporate Governance, Geldwäsche, Betrug, Korruption, Exportkontrolle und einhergehender Sanktionen. Zudem ist man im Krisenmanagement, der Organberatung und der Implementierung von Compliance Management Systemen erfahren. Bernd Mayer (CMS, interne Untersuchungen) leitet das Team.
Key clients
Continental AG
ProSiebenSat.1 Media SE
Citigroup, Inc.
Visa Inc.
Renault Group
L’Occitane
Halliburton
Ball Corporation
International Paper Company
Sylvamo Corporation
Work highlights
- Beratung des Aufsichtsrats der Continental AG bei einer internen Untersuchung im Zusammenhang mit Dieselemissionen und damit zusammenhängenden Corporate Governance-Fragen.
- Beratung des Aufsichtsrats der ProSiebenSat.1 Media SE bei einer internen Untersuchung im Zusammenhang mit möglichen Verstößen einer Tochtergesellschaft gegen regulatorische Vorgaben.
- Beratung zweier großer multinationaler Investmentgesellschaften zu EU-Sanktionen gegen Russland, einschließlich Desaster-Planung.
AGS Legal
AGS Legal begleitet international tätige mittelständische Unternehmen sowie deren Organe aus den Sektoren Engineering, Automotive, Handel, Bau und Immobilien bei Themen an der Schnittstelle zwischen Compliance und dem Arbeits-, Zivil- und Strafrecht. Praxisgruppenleiter Jan Kappel widmet sich der Organberatung, einschließlich strafrechtlicher Sachverhalte, und wird von Florian Junkers (Asset Tracing und Recovery) unterstützt.
Testimonials
‘Das Compliance-Team von AGS Legal besteht aus ausgewiesenen Experten und Meinungsbildnern in der Branche. Ich würde AGS Legal jederzeit empfehlen.’
‘Absolute Top-Kompetenz mit wirklicher Praxisnähe findet man bei Jan Kappel. Hier hat man immer das Gefühl, die Inhouse-Themen werden von einem Profi verstanden. Neben der fachlich herausragenden Arbeit bringt er zudem immer eine persönliche Note mit in das Mandat und schafft so die perfekte Vertrauensbasis.’
‘Jan Kappel: Sehr gutes Compliance-Know-how; sehr pragmatisch.’
Key clients
ADAC
GERES Group
Interhomes AG
Kempinski Hotels SA / Kempinski AG
Kraftanlagen Energies & Services GmbH
Libyscher Staatsfonds
SIXT SE
Work highlights
- Vertretung eines Insolvenzverwalters bei der Aufarbeitung eines Schneeballsystems mit annähernd €100 Millionen Schaden für die Anleger.
- Vertretung des ehemaligen Leiters der Diesel-Aggregate-Entwicklung im Rahmen der internen Untersuchung. Außerdem Vertretung gegenüber Strafverfolgungsbehörden in Deutschland und Koordination der Aufarbeitung und Vertretung in den USA gemeinsam mit Co-Counsel in den USA.
FS-PP Berlin Part mbB
Die Berliner Compliance- und Wirtschaftsstrafrechtsboutique FS-PP Berlin Part mbB beschäftigt sich in der Präventivberatung mit den Themenfeldern Hinweisgeberschutz, Datenschutz, Steuerstrafrecht, Korruption, Geldwäsche, Arbeitsstrafrecht sowie Arzt- und Medizinstrafrecht. Zudem ist man in der Implementierung von Compliance Management Systemen erfahren. Hierzu wird man regelmäßig von großen Industrieunternehmen und Akteuren der öffentlichen Hand mandatiert. Zu den Hauptansprechpartnern zählen Niklas Auffermann (Geldwäscheprävention und Strafrecht), David Albrecht (Arbeitsstrafrecht und interne Untersuchungen), Sebastian Vogel (Arzt- und Medizinstrafrecht) sowie Of Counsel Rainer Frank (Compliance und Hinweisgebersysteme).
Other key lawyers:
Rainer Frank; Niklas Auffermann; David Albrecht; Sebastian Vogel
Testimonials
‘Gute Einheit auf dem Berliner Markt.’
‘Sebastian Vogel ist besonders kommunikationsstark.’
‘Das Team um Niklas Auffermann ist eine der führenden Compliance- und Strafrechtsboutiquen. Sie ist gut vernetzt und fachlich sowie personell sehr gut aufgestellt.’
Key clients
Autobahn GmbH des Bundes
Axel Springer SE
Berliner Sparkasse
Berliner Wasserbetriebe AöR
Berliner Bäder-Betriebe
BIM Berliner Immobilienmanagement GmbH
BImA Bundesanstalt für Immobilienaufgaben AöR
Bundesministerium für wirtschaftliche Zusammenarbeit & Entwicklung
Bundesministerium des Inneren und für Heimat
Charité Universitätsmedizin Berlin
Condecta AG
Deutsche Bahn AG
Deutsche Klassenlotterie Berlin AöR
DEGES Deutsche Einheit Fernstraßenplanungs- und -bau GmbH
Deutsche Wohnen SE
DigitalService GmbH des Bundes
DUO PLAST AG
FBB Flughafen Berlin Brandenburg GmbH
First Sensor AG
Friedrich-Naumann-Stiftung für die Freiheit
GASAG Gruppe
GESOBAU
Gesundheit Nord – Klinikverbund Bremen
Gewobag Wohnungsbau-AG Berlin
Goodyear Dunlop Tires Germany GmbH
Grosskraftwerk Mannheim AG
KBB Kulturveranstaltungen des Bundes Berlin GmbH
Kieback & Peter GmbH & Co. KG
Labor Berlin – Charité Vivantes GmbH
Lacomed Klinik
Landeshauptstadt Potsdam
LEAG – Lausitz Energie Bergbau AG
Leipziger Gruppe
Lotto Berlin – Deutsche Klassenlotterie Berlin AöR
Märkische Kliniken Gesundheitsholding GmbH & Co. KG
Messe Berlin GmbH
PANGEA Unternehmerkapital GmbH
Plansee Group
PWO AG
Schindler AG
Schrobsdorff Bau AG
Schultheiss Wohnbau AG
Scout 24 AG
Siltronic AG
Schwanhäuser Stabilo
Stromnetz Berlin
Stadtwerke Erfurt Gruppe
Techniker Krankenkasse
TLG Immobilien AG
Toll Collect GmbH
Trockland Immobilien Gruppe
TUI Cruises GmbH
Universitätsklinik Greifswald
Vattenfall
50hertz Transmisson GmbH
Work highlights
- Beratung eines Medizinprodukteherstellers zu Sanktionen im Zusammenhang mit Ausfuhren nach Russland.
Herbert Smith Freehills Kramer LLP
Praxis- und standortübergreifend berät man bei Herbert Smith Freehills Kramer LLP zu Präventivmaßnahmen betreffend Korruption, Geldwäsche, Sanktionen, Betrug, Untreue, Unterschlagung und Cyberkriminalität und wird darüber hinaus regelmäßig im Rahmen der Entwicklung und Implementierung von Compliance Management- und Whistleblowing-Systemen mandatiert. Der umfassend im Compliance- und strafrechtlichen Bereich tätige und insbesondere in der Unternehmensverteidigung erfahrene Dirk Seiler leitet die Praxis, der auch Senior Associate Nathalie Thorhauer (grenzüberschreitende Compliance-Beratung, Organhaftung) angehört.
Testimonials
‘Das Team rund um Dirk Seiler weist eine ausgesprochen hohe Expertise in Compliance-Angelegenheiten auf und ist serviceorientiert und erfahren.’
‘Dirk Seiler ist eine personifizierte Enzyklopädie, wenn es um Compliance-Fragen geht. Mit seiner Erfahrung, seinem gehobenen Fachwissen und seinem sympathischen Auftreten ist Herr Seiler die erste Wahl, wenn wir mit Kollegen in Compliance-Sachverhalten zusammenarbeiten.’
‘Nathalie Thorhauer ist sehr gründlich und durchsetzungsstark, sehr zu empfehlen!’
Key clients
Microsoft Deutschland GmbH
Microsoft Corporation (USA)
Ford-Werke GmbH
Pfizer Inc. (USA)
Pfizer Products Inc. (USA)
Pfizer GmbH (Deutschland)
Work highlights
- Strafrechtliche Compliance-Beratung eines Pharma- und Biotechunternehmens zu korruptionsrechtlichen Fragestellungen in mehreren Jurisdiktionen.
- Compliance-Beratung eines Energieunternehmens zu geldwäscherechtlichen Fragestellungen in mehreren Jurisdiktionen.
- Laufende strafrechtliche sowie Compliance-Beratung der Microsoft Deutschland GmbH.
Latham & Watkins LLP
Die traditionelle Stärke in der Transaktionsberatung fließt bei Latham & Watkins LLP auch in die präventive Compliance-Arbeit an, wodurch man oftmals im Rahmen der Due Diligence mandatiert wird, jedoch auch zu Corporate Governance und Hinweisgebersystemen. Dies ergänzt man durch Expertise in ESG und Lieferkettensorgfalt sowie in Themen, die sich aus Fehlverhalten am Arbeitsplatz ergeben. Die Praxis steht unter der gemeinsamen Leitung von Thomas Grützner (Strafrecht und interne Untersuchungen) und Tim Wybitul (behördliche Verfahren und Datenschutz). Der ehemalige Co-Praxisgruppenleiter Tobias Larisch (Corporate Governance, Gesellschaftsrecht und M&A) wechselte im Sommer 2024 zu Kirkland & Ellis International LLP.
Work highlights
Oppenhoff
Oppenhoff berät Unternehmen aus den Sektoren Life Sciences, Automotive und Versicherungen sowie aus dem produzierenden Gewerbe zu Organhaftung, HR-Compliance, Corporate Governance und Datenschutz und begleitet zudem Risikoanalysen sowie interne Compliance-Organisationen, einschließlich Compliance Management- und Hinweisgebersysteme. Zudem ist man in der Beratung zu ESG und Sanktionen mit Russlandbezug versiert. Stephan Müller (Antikorruption, Geldwäsche und interne Ermittlungen) und Daniel Dohrn (Sektorenschwerpunkte Automotive, Handel, Luft- und Raumfahrt) leiten das Team gemeinsam.
Testimonials
‘Sehr gute Unterstützung im Bereich Compliance, inklusive sehr guter Kenntnisse im Bereich CMS; angenehme Zusammenarbeit.’
‘Das Team verfügt über eine sehr hohe und breite fachliche Kompetenz, arbeitet schnell und gut. Besonders hervorheben möchte ich, dass man die Wirtschaftlichkeit der Aktivitäten für den Mandanten immer im Blick hat. Man arbeitet sehr lösungsorientiert und erzeugt keine unnötig langen Schriftsätze und ist in der Sache verbindlich.’
‘Man zieht Kollegen dann hinzu, wenn man sie zu einem bestimmten Rechtsgebiet benötigt, große Anwaltsrunden mit Teilnehmern ohne eigene Beiträge gibt es nicht.’
Key clients
Verband der Automobilindustrie (VDA) e.V.
VHV Holding AG
Bundesverband Deutscher Kinderausstattungs-Hersteller e.V.
TIP Trailer Services Germany GmbH
NETINERA Deutschland GmbH
Adient Germany Ltd. & Co. KG
Finatem Fonds Management Verwaltungs GmbH
Suzuki Deutschland GmbH
Work highlights
- Beratung der Suzuki Deutschland GmbH bei der Überarbeitung ihres Compliance Management Systems.
- Beratung von Adient im Hinblick auf Anti-Geldwäsche-Compliance, insbesondere im Hinblick auf die Überprüfung von Geschäftspartnerrisiken sowie das Risikomanagement und die Erfüllung der geldwäscherechtlichen Sorgfaltspflichten.
- Beratung der KNDS Deutschland GmbH & Co. KG zu Anforderungen an Rüstungsunternehmen im Rahmen von CBAM.
SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft
SZA Schilling, Zutt & Anschütz Rechtsanwaltsgesellschaft betreut einen vorwiegend aus mittelständischen und DAX40-Unternehmen bestehenden Mandantenstamm bei der Entwicklung und Implementierung von Compliance-Systemen und der Effizienzsteigerung von bestehenden Compliance-Maßnahmen sowie bei Geldwäscheverdachtsprüfungen, Risikoanalysen und Due Diligence, wenngleich man auch in Cybersecurity und Lieferkettensorgfaltspflichtthemen versiert ist. Das Leitungsquartett besteht aus Jochem Reichert (Corporate und M&A), Nicolas Ott (Corporate Governance, Organhaftung), Christian Gehling (Corporate Governance und Lieferkettensorgfaltspflicht) und Cäcilie Lüneborg (Organhaftung und Compliance Management Systeme). Der oftmals an der Corporate-Schnittstelle agierende Maximilian Goette wurde im Januar 2025 zum Counsel ernannt.
Testimonials
‘Das Team bietet im Bereich Compliance einen ganzheitlichen Ansatz und bezieht bei Bedarf Kollegen anderer Disziplinen mit ein, sodass der Mandant den gesamten rechtlichen Rahmen, etwaige Implikationen berücksichtigen und praxisnah lösen kann.’
‘In der Zusammenarbeit mit Cäcilie Lüneborg schätze ich ihre Ansprechbarkeit und lösungsorientierte Vorgehensweise und Praxisbezug, insbesondere mit Blick auf Anforderungen an die Umsetzung des LkSG und HinSchG.’
‘Soweit es die Implementierung von Compliance-Systemen und ihre Fortentwicklung anbelangt, setzten wir auf Jochem Reichert, der auf diesem Gebiet sehr erfahren ist und stets mit Augenmaß berät. Er hat enorm schnelle Reaktionszeiten.’
‘Das Praxisteam Compliance der Kanzlei SZA zeichnet sich durch eine hohe juristische Expertise, einer ausgeprägten Kundenorientierung und eine effiziente Arbeitsweise aus. Jedes Teammitglied ist äußerst freundlich, zuverlässig und jederzeit für uns erreichbar. Das Team hält uns als Mandanten in allen Fällen proaktiv informiert und erklärt auch die schwierigsten rechtlichen Zusammenhänge verständlich.’
‘Juristische Exzellenz bei gleichzeitigem tiefen Verständnis für die Praxis.’
‘Höchste fachliche Kompetenz und strategische Schärfe.’
‘Soweit bei uns Compliance-Fragen auftauchen, schalten wir stets SZA Schilling, Zutt & Anschütz ein. Sie beraten uns gewissenhaft und sorgfältig. Sie betreiben auch unsere Compliance-Hotline, bieten Schulungen an und halten uns auf dem neuesten Stand. Dies galt auch gerade jetzt im Hinblick auf das Hinweisgeberschutzgesetz (Whistleblower). Die Reaktionen des Compliance-Teams von SZA sind immer schnell und zuverlässig, die Ratschläge pragmatisch und gut umsetzbar.’
‘Bei Maximilian Goette ist die stete Erreichbarkeit und äußerst zuverlässige und effektive Arbeit im Bereich Compliance hervorzuheben.’
Key clients
BayWa AG
ProSiebenSat.1 Media SE
BASF SE
GBG Mannheimer Wohnungsbaugesellschaft mbH
Krone Unternehmensgruppe
Mektec Europe Gruppe
Renolit SE
Work highlights
- Beratung des Vorstands der ProSiebenSat.1 Media SE im Zusammenhang mit möglichen Verstößen gegen finanzaufsichtsrechtliche Vorschriften durch die Tochtergesellschaften Jochen Schweizer und mydays.
act legal
Industrieunternehmen und Private Equity-Investoren mandatieren das Team von act legal regelmäßig bei der Ausgestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen sowie bei Fragen betreffend Hinweisgeberschutz, Lieferkettensorgfalt, Untreue und steuerrechtliche Compliance. Michelle Wiesner-Lameth (Wirtschaftsstrafrecht und Compliance) und Marcus Columbu (Finanzregulatorik und Compliance) leiten die Praxis gemeinsam.
Testimonials
‘Exzellentes Team!’
‘Michelle Wiesner-Lameth: Sehr kompetent und gut vernetzt, pragmatisch.’
‘Marcus Columbu: Responsiv, verlässlich, kommt auf den Punkt, durchsetzungsfähig, smart.’
Key clients
DLE Group AG
POSSEHL Spezialbau GmbH
Paulsen-Gruppe
Nedschroef-Gruppe
Berlin Last Mile GmbH
Halder GmbH
Work highlights
- Durchführen einer Compliance-Risikoanalyse bei einem internationalen Biotechnologiekonzern in mehreren Jurisdiktionen.
- Beratung eines Industriekonzerns bei der Sachverhaltsaufklärung im Zusammenhang mit einem Wettbewerbssachverhalt, der Weitergabe von Geschäftsgeheimnissen an den Wettbewerber, sowie bei der Einleitung von strafrechtlichen Schritten. Außerdem erfolgreiche zivilrechtliche Durchsetzung von Unterlassungsansprüchen im einstweiligen Rechtsschutz.
BRP RENAUD
Mittelständische Unternehmen aus den Sektoren Automotive, Versicherungen und Industrie berufen sich regelmäßig auf die Expertise von BRP RENAUD bei der Identifizierung und Bewertung von Compliance-Risiken und der Implementierung von Compliance Management- und Hinweisgebersystemen, was die Beratung bei Verstößen und einhergehenden internen Ermittlungen einschließt. Dies ergänzt man durch Organberatungs- und Corporate Governance-Kompetenzen. Das Team steht unter der gemeinsamen Leitung von Stefan Reuter (Anti-Geldwäsche, Hinweisgeberschutz und Organhaftung) und Martin Beutelmann (CMS und Kartellrecht). Anfang 2024 verstärkte man sich durch Hendrik Howaldt (kartellrechtliche Compliance, interne Untersuchungen) von Gleiss Lutz.
Testimonials
‘Das Team um Martin Beutelmann und Stefan Reuter betreut uns schon seit mehreren Jahren mit einer herausragenden Qualität im Bereich Compliance.’
Key clients
MAHA Maschinenbau Haldenwang GmbH & Co. KG
VOV GmbH
Ehemaliger Vorstand der ÜSTRA Hannoversche Verkehrsbetriebe AG
Witzenmann GmbH
Insolvenzverwalter der ItN Nanovation AG
Work highlights
- Compliance-Beratung der Witzenmann GmbH, einschließlich unternehmensweiter Risikoanalyse, Aufbau eines internen Hinweisgebersystems und eines externen Beschwerdeverfahrens sowie des Aufbaus eines internationalen Compliance-Netzwerks bei den Tochtergesellschaften.
- Beratung eines großen Bauunternehmens zum Compliance Management System und dessen strategischer Weiterentwicklung, einschließlich Aufbau des Hinweisgebersystems und Beschwerdeverfahren.
- Beratung des Insolvenzverwalters der ItN Nanovation AG bei der gerichtlichen Durchsetzung von Schadenersatzansprüchen in Höhe von €20 Millionen, unter anderem gegen ehemalige Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder wegen Compliance- und Sorgfaltspflichtverstößen sowie gegen den D&O-Versicherer. Neben der deutschen sind auch die chinesische und die irische Jurisdiktion involviert.
GSK Stockmann
GSK Stockmann berät vorwiegend Mittelständler, Family Offices und Konzerne aus den Sektoren Immobilien, Pharma und Logistik sowie aus dem produzierenden Gewerbe zur Lieferkettensorgfaltspflicht samt einhergehender Compliance-Risikoanalysen sowie zu Hinweisgeberschutz, Corporate Governance, Organhaftung und der Ausgestaltung und Implementierung von Compliance Management Systemen. Zudem deckt man Corporate Sustainability- und Sanktionsthemen ab. Eric Mayer legt seinen sektoriellen Schwerpunkt auf Technologie, Automotive und Healthcare und leitet die Praxis, die Gerhard Gündel (Schwerpunkt Finanz- und Versicherungsbranche) 2023 an GÖRG Partnerschaft von Rechtsanwälten mbB verlor.
Testimonials
‘Eric Mayer ist die zentrale Ansprechperson, die über eine umfangreiche und jahrelange Compliance-Expertise verfügt. Eric Mayer ist immer ansprechbar und bei der Problemlösung stets praxisorientiert.’
‘Eric Mayer: Exzellenter Partner.’
‘Eric Mayer, absolute Hands-on-Mentalität bei der Lösung von Compliance-Themen. Extrem hoher persönlicher Einsatz für die Belange des Mandanten!’
Key clients
Amandus Kahl GmbH & Co. KG
CANCOM SE
Dethleffs GmbH & Co. KG
elobau GmbH & Co. KG
EUROPA-CENTER AG
Lupin Atlantis Holdings SA
Ravensburger Verlag GmbH
Sponge Compliance
Sponge Germany GmbH
Süss MicroTec SE
Vetter Pharma-Fertigung GmbH & Co. KG
Vonovia SE
Work highlights
- Beratung von VONOVIA SE bei der Weiterentwicklung des Compliance Management Systems und dem Betrieb eines Hinweisgeberkanals.
- Beratung der SÜSS MicroTec SE bei der Weiterentwicklung des Compliance Management Systems.
- Beratung der elobau GmbH & Co. KG bei der Gestaltung und Implementierung des Compliance Management Systems.
Heussen Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
Heussen Rechtsanwaltsgesellschaft mbH legt in der präventiven Compliance-Beratung den Sektorfokus auf die Finanzbranche und ist hier in der Transaktionsbegleitung sowie in der mit Immobilienfonds, Finanzierungen und Investitionen in Zusammenhang stehenden Mandatsarbeit erfahren. Inhaltlich handelt es sich hierbei oftmals um den Aufbau von Compliance Management Systemen und die Durchführung von konzernweiten Compliance Risk Assessments. Der in der Betrugs-, Korruptions- und Geldwäscheprävention versierte Franz Clemens Leisch leitet die Praxis.
Work highlights
- Compliance-und arbeitsrechtliche Begleitung eines öffentlichen Unternehmens im Rahmen von unangemessenem Verhalten von Führungspersonal und Mitarbeitern.
- Compliance-Beratung eines international agierenden deutschen Unternehmens zu Exportbeschränkungen, insbesondere zu Sanktionsumgehungen bei Lieferungen an Drittländer.
- Beratung eines Kreditinstituts samt Konzerntöchter zu Finanzsanktionen, Kartellrecht und sonstigen strafbaren Handlungen, einschließlich einer Compliance-Risikoanalyse.
Kapellmann und Partner
Mittelständische Unternehmen und DAX30-Konzerne aus dem Immobilien-, Bau- und Logistiksektor sowie aus dem produzierenden Gewerbe wenden sich regelmäßig mit kartell-, straf-, arbeits-, gesellschafts- und datenschutzrechtlichen Schnittstellenthemen an Kapellmann und Partner. Dabei handelt es sich oftmals um Compliance-Systeme, Compliance-Audits und Haftungsthemen. Ivo du Mont ist in der kartell- und wettbewerbsrechtlichen Compliance erfahren und leitet die Einheit gemeinsam mit Christine Janhsen (Gesellschaftsrecht und Corporate Governance); Janhsen übernahm im Sommer 2024 die Co-Leitung von Julia Lange (straf- und kartellrechtliche Compliance), die zeitgleich die Kanzlei verließ und seither inhouse tätig ist.
Work highlights
Norton Rose Fulbright
Norton Rose Fulbright wird regelmäßig von global agierenden Unternehmen aus der Industrie und den Branchen Luftfahrt, Automotive und Konsumgüter im Rahmen der Geldwäsche-, Korruptions- und Betrugsprävention zu Rate gezogen. Zudem ist man in der Implementierung von Compliance Management Systemen und in der Lieferkettensorgfaltspflicht erfahren. Dem Teamansatz entsprechend widmet sich auch Praxisleiter Alexander Cappel der mit Antikorruption und Geldwäscheprävention zusammenstehenden Mandatsarbeit. Im Februar 2024 konnte man Jens Steger (kartellrechtliche Compliance, CMS) von K&L Gates LLP für sich gewinnen.
Oppenländer Rechtsanwälte
Das Team von Oppenländer Rechtsanwälte berät Family Offices, mittelständische Unternehmen, börsennotierte Aktiengesellschaften und Konzerne zu Organhaftung, Hinweisgeberschutz und der kartellrechtlichen Compliance, wenngleich man zuletzt auch vermehrt zu ESG und den mit CSRD und CSDDD im Zusammenhang stehenden Berichts- und Offenlegungspflichten mandatiert wurde. Thomas Kreuz (Gesellschaftsrecht und Organhaftung) und Florian Schmidt-Volkmar (kartellrechtliche Compliance) leiten die Praxis, der Clemens Birkert (Schnittstelle Datenschutz und IT) seit der Ernennung im Januar 2024 als Partner angehört.
Key clients
HUAC AG
Staatliche Toto Lotto GmbH Ba-Wü
Waldmann Elektrotechnik GmbH
Herbert Waldmann GmbH & Co. KG
Verkehrsbetriebe Karlsruhe GmbH
Bürgerwerke eG
UNO INO eG
Fraunhofer Gesellschaft e.V.
Work highlights
- Beratung der Herbert Waldmann GmbH & Co. KG sowie zugehöriger Konzernunternehmen zum Gesetz für einen besseren Schutz hinweisgebender Personen (HinSchG) und zur Einrichtung einer internen Meldestelle sowie deren Betrieb.
Rosinus Partner
Die Frankfurter Wirtschaftsstrafrechts- und Compliance-Boutique Rosinus Partner demonstriert besondere Expertise in der Begleitung digitaler Compliance-Themen, einschließlich IT- und Cybersicherheit sowie Krypto-bezogener Sachverhalte, und betreut zudem regelmäßig Mandate zu Lieferkettensorgfaltspflicht, CMS, Hinweisgeberschutz und Geldwäscheprävention. Die Leitung der Praxis obliegt den beiden Strafrechtlern Christian Rosinus und Mathias Grzesiek. Mirjam Steinfeld (EU-Sanktionen, Anti-Geldwäsche) wurde im Februar 2024 zur Salary Partnerin ernannt.
Testimonials
‘Engagiertes, motiviertes und hochqualifiziertes Team, welches jederzeit zur Verfügung steht!’
‘Das junge Team von Rosinus Rechtsanwälte ist hochspezialisiert und sehr ansprechbar. Unsere Zusammenarbeit ist gerade auch bei komplexen Sachverhalten und der Suche nach innovativen Lösungen immer erfreulich und bisher auch durchweg erfolgreich.’
‘Das Team um Christian Rosinus und Mathias Grzesiek hat große Erfahrung mit komplexen Sachverhalten und entsprechenden Verfahren. Sowohl Individual- als auch Unternehmensvertretung sind ihre Stärken.’
‘Insbesondere mit Janina Brandau und Mathias Grzesiek arbeiten wir sehr häufig zusammen und sind durchweg von deren Ansprechbarkeit und praxisorientierten Lösungsansätzen überzeugt.’
‘Hervorragendes Team, welches sich durch die unterschiedlichsten Charaktere auszeichnet und so ausgezeichnete Ergebnisse erarbeitet!’
‘Das Team ist schnell, arbeitet effektiv und hat stets das beste Ergebnis für den Mandanten im Blick.’
‘Mathias Grzesiek liegt mit den digitalen Themen am Puls der Zeit. Die fundierte Kenntnis der digitalen Welt ist überall erforderlich. Hinzukommt seine Expertise in Cybersecurity.’
‘Christian Rosinus ist ein Experte auf seinem Gebiet mit sehr gutem Verständnis für die wirtschaftliche Situation der Mandanten.’
Key clients
Condor Flugdienst GmbH
Frosta AG
MHI Gruppe
VDE
Magura Bosch
GEW Wilhelmshaven
Tsambikakis & Partner Rechtsanwälte
Namhafte Unternehmen aus den Sektoren Healthcare, Immobilien und Bau sowie Sportwetten und Glücksspiel mandatieren Tsambikakis & Partner Rechtsanwälte zu diversen präventiven Compliance-Themen, darunter Hinweisgeberschutz, Geldwäsche und Untreue, sowie im Rahmen von Risikoanalysen und der Implementierung von Compliance Management Systemen. Ole Mückenberger (Steuerstrafrecht und interne Untersuchungen) leitet die Praxis gemeinsam mit den beiden im Pharma- und Gesundheitsbereich versierten Michael Tsambikakis und Daniela Etterer.
Key clients
Bundesministerium für Gesundheit
Robert-Koch-Institut
Paul-Ehrlich-Institut
Work highlights
- Begleitung des Bundesministeriums für Gesundheit/ Robert-Koch-Instituts/ Paul-Ehrlich-Instituts bei der Einrichtung und dem Betrieb eines Hinweisgeber-Systems nach dem Hinweisgeberschutzgesetz; Funktion als externe Meldestelle unter Einsatz des kanzleieigenen Hinweisgeber-Portals.
- Compliance-Beratung eines hochtechnologisierten FinTech-Unternehmens zur Erarbeitung und Implementierung eines Anti-Money-Laundering-Systems.
- Betreuung einer kommunalen Krankenhausgruppe in Westfalen beim Betrieb eines Hinweisgeber-Systems als externe Meldestelle im Sinne des HinSchG.
WilmerHale
Das deutsche Team von WilmerHale agiert in enger Verzahnung mit der US-Praxis und ist somit regelmäßig in grenzüberschreitende Mandate, darunter oftmals US-Monitorships für Industrie- und Pharmaunternehmen, eingebunden. Darüber hinaus ist man in der Implementierung von Compliance Management Systemen, der Einhaltung von Sanktionen und der transaktionsbezogenen Due Diligence erfahren. Praxisgruppenleiter Jan Wendler begleitet oftmals DOJ-Mandate sowie zunehmend ESG-bezogene Sachverhalte.
Testimonials
‘Das Team hat aus meiner Sicht eine hervorgehobene Stellung in der Beratung von Compliance-Mandaten, in denen es präventiv oder forensisch um Drittparteien-Due Diligence und -Management geht.’
‘Praxiserprobtes Wissen in der Compliance-Beratung rund um Regulatory Enforcement.’
‘Extrem viel Erfahrung. Sehr hohe Kompetenz.’